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注释：
①《中国科技统计年鉴》中只记录了大中型工业企业的全部创新活动数据，所以，权衡利弊，最终只能以大中型企业为数据来源。
②创新申请量反映了创新资源的全部产出，从创新投入与产出对应关系看，选用专利申请量能较全面地反映创新活动的成果。
③有学者开始计算创新资本存量( Crépon and Duguet，1997；吴延兵，2006) 。但计算较为复杂，并且计算中做出的许多假定，会影响最终研究结论的准确性。由于在一定的条件下，可推导出R＆D 流量的对数值约等于R＆D 存量的对数值( Bound et al． ，2002) ，绝大多数文献中仍然以R＆D 流量代替R＆D 存量。
④在高校和科研机构的模型中，相应变量选取的指标类似，下文不再赘述。
⑤相对专业化指数
，sij表示行业j 在地区i 的份额；sj表示行业j 在全国的份额。
⑥在区分C － D 生产函数和超越对数生产函数外，在具体设计函数形式时，又增加考虑时间因素和不考虑时间因素两类，以及无滞后、滞后1 年、滞后2 年、滞后3 年四类。因此，本文共设计了16 个函数形式。
⑦对随机前沿模型的检验关键要解决三个问题，一是随机前沿方法是否适合；二是C － D 生产函数和超越对数生产函数，哪个更适用；三是时间因素是否需要加入模型之中。一般采用“广义似然比( LR) 统计量”来检验：
。其中，L( H0) 和L( H1) 分别是在零假设H0和备择假设H1下模型的对数似然函数值。
⑧文中对三大主体创新效率的统计和比较，都选取γ 值最大的模型。
⑨2006 年1 月9 日，胡锦涛总书记在全国科学技术大会讲话中，从国家发展战略的高度提出了确立企业技术创新主体地位的战略目标。
收稿日期: 2011 － 12 － 22；修回日期: 2013 － 06 － 03．
基金项目: 国家社科基金重点项目( 09AZD023) ；国家教育部青年基金项目( 13YJC790186) ；浙江省自然科学基金青年基金项目( LQ13G030020，LQ13G030018) 。
作者简介: 余冬筠( 1980 － ) ，女，浙江杭州人，浙江理工大学经济管理学院讲师，经济学博士。浙江大学经济学院，博士后。研究方向: 创新经济、生态经济。
金祥荣( 1957 － ) ，男，江苏无锡人，浙江大学经济学院常务副院长，教授，博士生导师。研究方向: 产业经济
